晉應(yīng)急發(fā)〔2023〕300號

山西省應(yīng)急管理廳

關(guān)于進一步夯實企業(yè)安全管理基礎(chǔ)

提升監(jiān)管效能在全省礦山企業(yè)全面開展

“體檢式”精查工作的通知

各市應(yīng)急管理局：

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，嚴格落實省委、省政府關(guān)于礦山安全生產(chǎn)重大決策部署，進一步夯實礦山企業(yè)安全管理基礎(chǔ)，提升安全管理能力和員工安全素質(zhì)，提高監(jiān)管效能，改變“上熱下冷、政熱企冷”的局面，逐步實現(xiàn)本質(zhì)安全，決定在全省礦山企業(yè)全面開展“體檢式”精查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

一、總體思路

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持人民至上、生命至上，堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅持從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題，牢固樹立安全發(fā)展理念，以提升本質(zhì)安全水平為目標(biāo)，以推動隱患源頭治理為核心，以落實企業(yè)主體責(zé)任為重點，按照堅持“五不為過”、做到“五個必須”的要求，組織開展礦山企業(yè)“體檢式”精查（以下簡稱“體檢”），推動礦山企業(yè)防風(fēng)險、除隱患、提能力，堅決杜絕重特大事故、遏制較大事故、減少一般事故，牢牢把握安全生產(chǎn)主動權(quán)。二、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立省級礦山企業(yè)“體檢”工作領(lǐng)導(dǎo)組，對全面“體檢”工作進行統(tǒng)一組織和指導(dǎo)。

組長：省應(yīng)急廳廳長

副組長：省應(yīng)急廳分管副廳長成員由省應(yīng)急廳煤礦綜合處、煤礦執(zhí)法處、煤礦地質(zhì)處、煤礦通風(fēng)處、煤礦機電處、安全監(jiān)管專員管理處和非煤礦山處負責(zé)人組成。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，由煤礦綜合處和非煤礦山處具體承擔(dān)日常工作。煤礦綜合處負責(zé)組織煤礦“體檢”工作，非煤礦山處負責(zé)組織非煤礦山“體檢”工作。各市應(yīng)急局要成立市級礦山企業(yè)“體檢”工作領(lǐng)導(dǎo)組，對全市“體檢”工作進行組織和指導(dǎo)，并督促礦山企業(yè)開展自查。

三、工作原則

（一）堅持統(tǒng)籌兼顧。統(tǒng)籌推進礦山企業(yè)“體檢”和當(dāng)前重點工作，做到互不干擾、協(xié)同進行。（二）堅持示范帶動。通過省級示范“體檢”，帶動各市全面推廣，進一步提升監(jiān)管效能。

（三）堅持全面覆蓋。按照“檢查時間服從質(zhì)量和效果”的原則，對全省所有正常生產(chǎn)建設(shè)礦山全系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)進行一次全面徹底的安全檢查，確保不留死角、不留盲區(qū)。

（四）堅持標(biāo)本兼治。在“體檢”工作中，既查礦山企業(yè)安全管理方面的問題和短板，提出科學(xué)的整改建議或方案，推動企業(yè)提升抓安全、保安全的能力；又查存在的風(fēng)險和隱患，嚴厲查處違法違規(guī)行為，推動礦山企業(yè)依法經(jīng)營。

（五）堅持依法行政。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（國務(wù)院令第446號）、《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部令第4號）、《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（礦安〔2022〕88號）等法律法規(guī)和文件規(guī)定，依法依規(guī)作出行政處罰決定。

四、安排部署

采取企業(yè)主動自查、市級全面“體檢”、省級示范指導(dǎo)同步開展的方式進行。

（一）企業(yè)主動自查。全省所有正常生產(chǎn)建設(shè)礦山要按照“體檢”要求，積極主動開展全面自查，并編制自查報告，于2023年8月底前報送市應(yīng)急局。對“體檢”發(fā)現(xiàn)的問題隱患，今年年底前要逐條逐項整改落實到位。上級公司要加強對所屬礦山自查工作的檢查指導(dǎo)。

（二）市級全面“體檢”。各市應(yīng)急局要組成“體檢”組，選聘高水平專家，于2024年6月底前對全市所有正常生產(chǎn)建設(shè)礦山進行全覆蓋“體檢”。“體檢”開始前，各市要組織召開專題培訓(xùn)會議，邀請相關(guān)專業(yè)人員，重點圍繞“查什么、怎么查”，對參加“體檢”的專家進行集中培訓(xùn)。

（三）省級示范指導(dǎo)。今年年底前對11個市開展一次示范性“體檢”工作。每個市選取1座煤礦和1座非煤礦山。根據(jù)示范性“體檢”情況，召開專題會議進行反饋。同時，省級“體檢”工作領(lǐng)導(dǎo)組要對各市的礦山安全監(jiān)管工作開展督導(dǎo)檢查。

五、“體檢”主要內(nèi)容

（一）檢查礦山依法經(jīng)營情況。

檢查礦山的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照等證照手續(xù)是否齊全有效；檢查是否存在未經(jīng)依法批準(zhǔn)或許可擅自從事高度危險的生產(chǎn)作業(yè)活動的情形；檢查法定代表人、主要負責(zé)人及各專業(yè)分管負責(zé)人是否具有相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域任職資格，是否取得經(jīng)培訓(xùn)合格頒發(fā)的任職資格證書；檢查是否存在關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的設(shè)備設(shè)施，或篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)信息的行為；檢查是否存在重大事故隱患不及時向主體企業(yè)和監(jiān)管部門報告、不及時采取有效措施仍冒險組織生產(chǎn)的情形；檢查是否存在政府部門查出但礦山自身未發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，或者未列入整改計劃的重大事故隱患的情形；檢查是否存在拒不執(zhí)行整改指令，逾期未改或整改不力的情形，以及政府及相關(guān)部門是否采取了相應(yīng)措施；檢查是否存在被責(zé)令停產(chǎn)停建整頓繼續(xù)組織生產(chǎn)或建設(shè)的情形；檢查是否存在未按規(guī)定進行復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗收擅自恢復(fù)生產(chǎn)或建設(shè)等違法違規(guī)行為。

（二）檢查安全生產(chǎn)責(zé)任體系建立和落實情況。

檢查是否建立了從主要負責(zé)人到各層級、各部門、各類人員的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；檢查建立的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合企業(yè)實際情況，是否根據(jù)崗位的性質(zhì)、風(fēng)險、特點和具體工作內(nèi)容，明確各層級、各部門、各類人員應(yīng)當(dāng)遵守的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、應(yīng)當(dāng)具備的基本安全生產(chǎn)條件、應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)職責(zé)、應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等；檢查是否制定了責(zé)任清單，實現(xiàn)全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單化、管理明細化；檢查各崗位人員是否清楚自身職責(zé)，是否掌握所轄范圍的實際情況，并現(xiàn)場查驗；檢查是否將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入年度培訓(xùn)計劃并落實，安全培訓(xùn)檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督考核機制，是否明確了考核標(biāo)準(zhǔn)和獎懲措施，考核是否有記錄；檢查是否存在不認真貫徹落實國家和我省關(guān)于安全生產(chǎn)工作部署的情形，上級來文及會議精神是否按職責(zé)落實到各部門、各科室、各崗位，是否制定了保障工作落實的相關(guān)措施并現(xiàn)場查驗。

（三）檢查安全管理機構(gòu)建立運行、安全管理制度完善及落實情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定的安全管理機構(gòu)，是否出臺了明確的機構(gòu)設(shè)置文件；檢查安全管理機構(gòu)運行是否順暢，履職是否到位；檢查安全管理人員配備是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范要求；檢查是否按照規(guī)定配齊配強注冊安全工程師及專業(yè)技術(shù)力量；檢查是否建立了包括安全投入、安全獎懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、安全辦公會議、安全檢查、職業(yè)病危害防治、事故報告與責(zé)任追究等安全生產(chǎn)管理制度并定期完善，建立的安全生產(chǎn)管理制度是否符合實際情況；檢查是否嚴格按照安全生產(chǎn)管理制度開展工作，是否有相關(guān)工作記錄或痕跡資料；檢查各類作業(yè)活動是否建立了發(fā)起人、措施編制人、審批人、施工人、監(jiān)督人、驗收人等分工明確、責(zé)任清晰的全流程安全管理制度，檢查作業(yè)活動全過程記錄是否完整、責(zé)任人簽字是否齊全；檢查是否建立了落實安全生產(chǎn)管理制度的考核反饋機制，并定期組織開展檢查考核。

（四）檢查安全設(shè)施設(shè)備管理和使用情況。

檢查安全設(shè)施設(shè)備是否符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否屬于國家明令禁止使用或者淘汰的設(shè)施設(shè)備；檢查各類安全設(shè)施設(shè)備是否與批復(fù)的安全設(shè)施設(shè)計相符；檢查是否建立了安全設(shè)施設(shè)備入企、驗收入庫、領(lǐng)用、安裝、檢測、使用、維護、保養(yǎng)、報廢等全生命周期管理制度，相關(guān)人員簽字是否齊全有效；檢查各類設(shè)備是否運行正常，各類安全設(shè)施是否齊全可靠；檢查是否按照要求開展了設(shè)施設(shè)備的機械化、自動化、信息化升級改造；檢查是否積極推進“機械化換人、自動化減人”安全示范工程；檢查是否積極推廣應(yīng)用現(xiàn)代先進技術(shù)，建設(shè)安全生產(chǎn)智能系統(tǒng)、在線監(jiān)測監(jiān)控等安全管理系統(tǒng)，不斷提升安全風(fēng)險辨識管控能力、事故隱患預(yù)測預(yù)警能力和安全風(fēng)險感知能力。

（五）檢查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定和本單位實際的安全生產(chǎn)工作的理念和目標(biāo)；檢查是否進行了礦長安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、考核；檢查是否制定了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)管理制度，是否明確各級安全目標(biāo)責(zé)任人職責(zé)；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)創(chuàng)建活動實施方案，并明確達標(biāo)目標(biāo)和達標(biāo)周期；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化定期檢查、動態(tài)評級和持續(xù)改進工作機制，并有相關(guān)工作記錄；檢查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)考核是否納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)；檢查是否由礦長組織對標(biāo)準(zhǔn)化管理建設(shè)情況進行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的有效性，并形成分析報告。

（六）檢查安全風(fēng)險分級管控實施情況。

檢查是否建立了安全風(fēng)險分級管控機制和工作體系；檢查是否建立健全了安全風(fēng)險辨識、研判、預(yù)警、防范、處置和責(zé)任“六項機制”；檢查是否建立了安全風(fēng)險分級管控工作制度，并明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程；檢查是否按規(guī)定開展年度安全風(fēng)險辨識評估和專項安全風(fēng)險辨識評估，并編制評估報告；檢查是否及時公告重大安全風(fēng)險；檢查是否向職工大會或者職工代表大會、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告重大安全風(fēng)險管控措施清單；檢查是否制定并落實礦山重大安全風(fēng)險管控方案，列出重大安全風(fēng)險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；檢查是否建立了安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制，將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善中；檢查是否實現(xiàn)采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作；檢查是否每年組織入井人員及風(fēng)險辨識評估人員進行安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。

（七）檢查隱患源頭治理實施情況。

檢查是否建立健全隱患排查治理工作制度；檢查是否將隱患排查責(zé)任落實到主要負責(zé)人、分管負責(zé)人和安全管理機構(gòu)、車間、工隊、班組和個人；檢查是否定期開展了隱患排查治理工作；檢查是否建立健全隱患排查治理臺賬，并實施清單化管理；檢查是否對排查出的問題隱患制定了“五落實”方案；檢查重大事故隱患排查治理情況是否向職工大會或者職工代表大會、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告；檢查是否對隱患的產(chǎn)生進行過原因分析，制定相應(yīng)的從源頭上防范隱患重復(fù)發(fā)生的整改措施；檢查是否建立了隱患排查獎懲制度，對發(fā)現(xiàn)問題隱患的員工按規(guī)定兌現(xiàn)獎勵，對造成隱患的責(zé)任人作出相應(yīng)懲戒；檢查是否實現(xiàn)采用信息化管理手段開展隱患排查治理工作；檢查是否每年組織入井人員及安全管理人員進行隱患排查治理知識培訓(xùn)。

（八）檢查崗位對標(biāo)管理實施情況。

檢查是否制定了各崗位（工種）的操作流程和作業(yè)規(guī)范；檢查是否按要求編寫了《企業(yè)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化體系手冊》；檢查是否制定了切實可行的全員崗位對標(biāo)辦法和實施細則；檢查各類作業(yè)活動是否按要求制定了規(guī)程措施，是否符合現(xiàn)場實際；檢查各崗位（工種）對制定的規(guī)程措施是否進行了貫徹，并嚴格落實；檢查各崗位（工種）是否落實正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作，并現(xiàn)場查驗；檢查各崗位（工種）是否制定了管控不安全行為的管理措施并嚴格落實。

（九）檢查全員安全素質(zhì)提升情況。

檢查是否建立完善全員素質(zhì)提升機制；檢查是否制定并實施全員安全教育培訓(xùn)制度；檢查是否制定了結(jié)合企業(yè)實際、崗位需要和職工意愿的全員培訓(xùn)計劃并嚴格落實，是否按規(guī)定投入和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的符合本企業(yè)實際的安全生產(chǎn)應(yīng)知應(yīng)會手冊（包括“通用知識”和“專業(yè)知識”兩部分?！巴ㄓ弥R”部分主要是本企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和政策等；“專業(yè)知識”部分主要是本企業(yè)各崗位的制度、責(zé)任制、崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)、崗位危險因素辨識結(jié)果、應(yīng)急處置方法等）；檢查是否將《企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)知應(yīng)會手冊》作為企業(yè)培訓(xùn)基本教材列入全員培訓(xùn)；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的安全生產(chǎn)應(yīng)知應(yīng)會知識考試題庫；檢查是否具備安全培訓(xùn)條件，是否配備專職培訓(xùn)教師和兼職培訓(xùn)教師；檢查是否按照培訓(xùn)計劃組織全員業(yè)務(wù)知識和崗位技能培訓(xùn)及考試；檢查安全培訓(xùn)和考試內(nèi)容是否突出針對性、注重實用性；檢查企業(yè)安全培訓(xùn)檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立并落實教育培訓(xùn)、考試與薪酬待遇、晉級晉升掛鉤管理辦法，并有相關(guān)記錄；檢查主要崗位人員專業(yè)技術(shù)、安全技能是否100%合格，人人持證上崗率是否達到100%；檢查參加培訓(xùn)的“三違”人員是否清楚自身的違章行為及可能造成的后果，是否清楚因同類違章行為所引發(fā)事故的案例，以及案例中受害人及其家庭成員生活軌跡發(fā)生的改變。

（十）檢查應(yīng)急救援管理制度實施情況。

檢查應(yīng)急救援機構(gòu)是否建立、運行是否順暢、履職是否到位；檢查是否建立了事故預(yù)警、應(yīng)急值守、信息報告、現(xiàn)場處置、應(yīng)急投入、救援裝備和物資儲備、安全避險設(shè)施管理和使用等制度；檢查礦山企業(yè)是否與相應(yīng)資質(zhì)單位簽訂了《礦山救護協(xié)議》；檢查應(yīng)急救援管理人員及施救隊伍的配備是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范要求；檢查是否按規(guī)定配備應(yīng)急救援物資、裝備或設(shè)施，建立臺賬并按規(guī)定儲存、維護、保養(yǎng)、更新、定期檢查等；檢查是否按規(guī)定建立完善井下安全避險設(shè)施，設(shè)置井下避災(zāi)路線指示標(biāo)識；檢查是否每年由總工程師組織開展安全避險系統(tǒng)有效性評估；檢查是否按照年度編制并更新災(zāi)害預(yù)防和處理計劃；檢查是否按照國家相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和年度安全風(fēng)險辨識評估報告編制應(yīng)急救援預(yù)案，是否按要求評審、備案、發(fā)布和實施；檢查應(yīng)急救援預(yù)案是否與礦山所在地政府的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接并及時修訂完善；檢查是否建立應(yīng)急演練制度，并按規(guī)定組織開展；檢查應(yīng)急管理檔案內(nèi)容是否完整真實；檢查井下作業(yè)人員是否熟悉應(yīng)急救援預(yù)案和避災(zāi)路線，是否具有自救互救和安全避險知識，是否熟練掌握自救器和緊急避險設(shè)施的使用方法，煤礦入井人員是否做到了30秒內(nèi)盲戴自救器。

各“體檢”組對照內(nèi)容檢查的同時，還要檢查礦山是否對照十項“體檢”內(nèi)容開展了自查，且有無相關(guān)記錄。

六、有關(guān)要求

（一）提高認識，精心組織。開展全省礦山企業(yè)“體檢”工作是貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署的具體體現(xiàn)，是加強礦山重大事故隱患專項排查整治工作的有效舉措。各級礦山安全監(jiān)管部門、各礦山企業(yè)要切實提高政治站位，強化大局意識和責(zé)任意識，以“時時放心不下”的責(zé)任感，精心組織、扎實推進、狠抓落實。各市可結(jié)合轄區(qū)內(nèi)礦山企業(yè)實際，對“體檢”主要內(nèi)容作進一步細化，并積極報送工作中好的經(jīng)驗做法，省應(yīng)急廳將及時總結(jié)推廣。

（二）強化措施，確保質(zhì)量。對“體檢”發(fā)現(xiàn)存在威脅人身安全重大事故隱患的礦山，一律責(zé)令停產(chǎn)停建整頓，依法處罰，并掛牌督辦。對存在其他隱患的礦山，責(zé)令限期整改，逾期未整改的，一律頂格處罰。建立季度通報制度，對各市“體檢”完成情況進行排隊，每季度在全省通報，并抄報書記、省長，同時抄送各市委書記、市長。

（三）嚴肅紀(jì)律，轉(zhuǎn)變作風(fēng)。各市要從嚴從實從細開展“體檢”工作，嚴防走形式、走過場。同時要嚴格貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，輕車簡從，廉潔自律，確保各項工作任務(wù)圓滿完成。

（四）及時匯總，定期報送。各市要對“體檢”工作進展情況進行匯總整理，于每月5日前將上月工作進展情況報送省應(yīng)急廳煤礦綜合處和非煤礦山處。

煤礦綜合處聯(lián)系人：杜圣星聯(lián)系電話：0351—6819371

電子郵箱：yjtmkzhc@126.com

非煤礦山處聯(lián)系人：王鑫

聯(lián)系電話：0351—6819771

電子郵箱：sxaqjgyc@126.com

附件：1.山西省礦山企業(yè)“體檢式”精查工作檢查表

2.山西省××礦“體檢式”精查報告編制提綱

山西省應(yīng)急管理廳

2023年7月18日